一、向客户介绍公司和证券市场的基本情况；
二、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
三、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；
四、向客户传递由公司统一提供的研究报告、与证券投资有关的信息、公司推出或代销的金融产品宣传推介材料及有关信息；
五、协助公司建立完善的客户档案，做好客户服务工作。